姚某等与广州易达建信科技开发有限公司侵犯商业秘密纠纷上诉案

唐青林


一、案件来源
长沙市中级人民法院（2004）长中民三初字第272号、湖南省高级人民法院（2005）湘高法民三终字第6号判决书。

二、案件要旨
著作权法保护的技术信息必须具有独创性、表达性、和可复制性，且保护不延及开发过程中所用的思想、处理过程、操作方法或者数学概念等。而商业秘密的保护则较为全面，不仅对于通过一定载体形式表现出来的作品可以进行保护，对于不通过载体所传递出的作品信息、非作品信息也可以提供保护。故实践中，当事人可采取著作权和商业秘密保护并用的方式，更好的保护自己的技术信息。

三、基本案情
2002年8月，被告姚某进入原告易达公司，并于同年10月26日签订了《劳动合同》，约定姚某担任易达公司开发部经理兼总工程师。姚某在易达公司主管“清单大师软件”的研究与开发工作。2003年下半年起，易达公司将清单大师软件投放市场，取得了较好的经济效益。同年10月26日，姚某从易达公司离职，并向易达公司移交了清单大师软件的文档和源代码。
2004年2月，姚某在长沙设立了被告思普特公司，生产并销售明星清单软件50套，销售地主要集中于广东东莞等地，对易达公司清单大师软件的销售造成直接的冲击。易达公司认为姚某及思普特公司生产销售明星清单软件的行为，侵犯了其商业秘密，遂于2004年7月23日提起诉讼，要求姚某及思普特公司立即停止侵权并赔偿其相应的经济损失。
原告诉称的九项商业秘密包括：1、广东省建筑、装饰、安装、市政、园林绿化等五专业综合定额数据库；2、国家标准《建设工程量清单计价规范》指引数据数据库及软件开发数据资料；3、三种文件处理格式及其对应的软件功能设置；4、智能换算功能实现和数据库；5、材料汇总与材料属性标志定义方法：6、超高、直接费系数处理算法及数据库：7、分部分项、措施项目费、其他项目费、汇总分析功能的数据模板数据库：8、能够设置各种系统参数的系统设置；9、清单大师文件的接口等九项秘密。经法庭现场演示比对，认定被告的明星清单软件与原告的清单大师软件除第三项“三种文件处理格式及其对应的软件功能设置”相类似外，其他一、二项、四至八项完全相同。
法院查明，原告易达公司在聘用被告姚某担任开发部经理兼总工程师时，双方所签订的“劳动合同”中含有了“保密条款”，原告易达公司在本公司内部也制定有“计算机软件源代码和文档管理规定”等保密制度；原告易达公司的清单大师软件在市场上的销售价格为每套1500至10000元不等。
另查，原告易达公司就被告姚某违反“劳动合同”中的竞业禁止条款，于2004年6月22日向长沙市中院提起诉讼，要求被告承担违约责任。法院最终判决被告姚某继续履行合同中约定的保守商业秘密和竞业限制义务，并赔偿违约金10万元。

四、法院审理
长沙市中级人民法院经审理后认为：原告易达公司诉称的九项商业秘密均不为公众所知悉，且其为保护上述技术信息采取了合理的保密措施，清单大师软件的销售能为原告带来了实际的商业利益，故可认定，原告易达公司开发的清单大师软件属于其商业秘密。根据原、被告提交的证据，原告举证证明了其商业秘密的实际存在，而二被告则未能举证证明开发明星清单软件的技术信息来自于公知领域。从本案查明的事实来看，被告姚某2002年11月至2003年2月在原告易达公司主持开发清单大师软件。2003年10月离开原告处后，姚某于2004年2月成立思普特公司，随即便开始销售明星清单软件。且根据比对，被告思普特公司的明星清单软件的前八项内容与原告清单大师软件相同或相似。第九项通过演示，可以看到明星清单的软件设置了打开清单大师的接口，均说明了被告熟知清单大师的文件数据结构。故可以认定两被告开发销售明星清单软件的行为侵犯了原告的商业秘密，构成了针对原告的不正当竞争。
由于原告易达公司已于2004年6月22日起诉被告姚某违反竞业限制约定，而2004年7月23日又向同一法院（长沙市中院）起诉被告姚某、思普特公司侵犯商业秘密。在法院受理本案后，原告未撤回对姚某的违约之诉。因被告姚某的民事责任存在违约与侵权的竞合问题，对于被告姚某的民事责任问题，应视为原告选择了违约之诉。故在本案中，被告姚某应承担停止侵权的民事责任而不再承担经济赔偿责任。综上，长沙市中院最后判决被告姚某、思普特公司立即停止侵犯原告易达公司的商业秘密，销毁侵权产品；被告思普特公司于判决生效之日起十日内，赔偿原告经济损失24万元。
姚某、思普特公司不服原审判决，向湖南省高院提起上诉称：
一、原审法院认定侵权成立所依据的事实与证据严重不足。
由于软件的界面和功能随软件产品的发布而公开，不具有秘密性。因而就软件而言，其技术秘密应当体现为具体的设计方案或源代码形式。而被上诉人易达公司未提交针对其九项“秘密“的设计方案或源代码，法院亦未在有专业鉴定人员参与鉴定的情况下，仅靠对软件界面及功能的对比即认定被上诉人九项秘密点的存在，该认定显然是错误的。同时，被上诉人不能证明其对其所谓的商业秘密采取了合理的保密措施，故一审法院认定被上诉人“为保护上述技术信息采取了合理的保密措施”与事实不符。
上诉人公司的明星清单软件完全是由思普特公司自行、独立开发的，与其他同类产品有显著的不同，并已通过国家权威部门的初步审查，并获得了《著作权登记证书》。一审期间，上诉人更是向法庭提供了明星软件开发文档、源代码光盘，以及相关公开出版物，用以证明相关清单和定额数据是公开出版的。因此，一审判决中称“两被告未能举证证明开发明星清单的技术信息来自于公知领域”，是不公平的，上诉人完全有能力自主开发，不需证明相关技术信息必须来自公知领域。
二、一审法院认定侵权损害所依据的事实与证据严重不足。
被上诉人没有任何证据证明其公司软件销售额的下降是由于明星清单软件，也可能是由于其自身的经营不善等原因所造成的；上诉人思普特公司成立后销售的软件不过十几套，销售额不超过五万元，向东莞分公司发出的五十套产品，其中大部分也尚未销售出去。故不可能造成被上诉人其所称的巨大损失。故一审认定思普特公司销售了五十套产品与事实不符，由此确定的“损害”金额也没用依据。
故综上，请求二审法院撤销一审判决，支持上诉人的上诉请求。
易达公司则认为原审法院认定九项商业秘密点的存在，一审判决两上诉人具有侵权的事实是正确的。
针对上诉人姚某、思普特公司的上诉理由，湖南省高院经审理后认为：
一、上诉人姚某、思普特公司关于“原审法院认定侵权所依据的事实与证据严重不足”的上诉理由。
被上诉人易达公司称姚某、思普特公司的明星清单软件侵犯其清单大师软件包含的九项商业秘密，首先必须证明该九项商业秘密的存在，其次要证明上诉人的明星清单软件所采用的技术与其所称清单大师软件所拥有的九项商业秘密相同或相似。由于计算机软件的商业秘密具体体现为该软件特定的开发设计文档和源代码，软件的界面和功能，随该软件产品的发布而公开，不能成为商业秘密。故从技术上讲，即使上诉人的明星清单软件与被上诉人的清单大师软件两种软件的界面、功能相同或相似，但达到的途径和手段却可能多种多样甚至大相径庭，即该两种软件特定的开发设计文档和源代码都有可能存在实质性差异。因此，必须对争讼的两个软件的开发设计文档和源代码进行专业鉴定和对比，才能明确该两种软件所体现的特定技术特征，以及两种软件技术特征存在的相同或相似点，从而才能作出上诉人明星清单软件是否侵犯了被上诉人易达公司清单大师软件商业秘密的认定结论。因此，必须通过专业技术鉴定，才可得出两种软件的专业技术特征是否相同或相似的结论，而不能仅通过简单的对比。故该鉴定结论是证明被上诉人易达公司诉讼请求所依据的事实的关键证据，该鉴定的举证亦应由被上诉人易达公司承担。但被上诉人易达公司在一审中并未针对自己所主张的九项商业秘密提供相对应的开发设计文档和源代码，故被上诉人易达公司关于上诉人姚某、思普特公司明星清单软件侵犯其清单大师软件商业秘密的诉讼主张，缺乏基本的证据支持，未完成相应的举证责任。原审法院在未对诉争的两种软件进行专业技术鉴定而仅通过对两种软件界面的简单对比的情况下，即认定被上诉人易达公司清单大师软件存在九项商业秘密，进而认定上诉人的明星清单软件侵犯了被上诉人清单大师软件的商业秘密，显然也缺乏事实依据，认定方法明显不当，应予以纠正。故上诉人姚某、思普特公司关于“原审法院认定侵权所依据的事实与证据严重不足”的上诉理由成立，应予支持。
本案二审期间，湖南省高院准允被上诉人易达公司提交本应在一审提交的证据，即清单大师软件所对应的开发设计文档和源代码的相关证据，并同意其鉴定申请，但由于易达公司在规定的期限内无正当理由不按法院的规定预交鉴定费用，致使案件鉴定工作无法进行。根据《关于民事诉讼证据的若干规定》中关于“对需要鉴定的事项负有举证责任的当事人，在人民法院指定的期限内无正当理由不提出鉴定申请或者不预交鉴定费用或者拒不提供相关资料，致使对案件争议的事实无法通过鉴定结论予以认定的，应当对该事实承担举证不能的法律后果”之规定，本案被上诉人易达公司虽然主张其清单大师软件存在九项商业秘密，并向法院提出鉴定申请，但未按规定预交鉴定费用，致使法院对本案所争议的事实无法通过鉴定结论予以认定，应视为被上诉人易达公司对自己所主张的事实放弃了举证责任，被上诉人易达公司应当承担举证不能的法律后果。因此，被上诉人易达公司关于上诉人姚某、思普特公司生产销售明星清单软件侵犯了其商业秘密并要求赔偿经济损失的诉讼请求，由于其提供的证据不足以证明其诉讼主张，应予驳回。
综上，上诉人姚某、思普特公司的上诉理由成立，一审法院认定事实、适用法律存在错误，应予纠正。法院最后判决：撤销一审判决，驳回易达公司的诉讼请求。

五、律师点评
众所周知，计算机软件属于著作权法所规定的作品的范畴，依法享有著作权的保护。那么易达公司的清单大师软件在已受著作权保护的前提下，其为何还要在公司内部建立“计算机软件源代码和文档管理规定”等保密制度，又为何要以侵犯商业秘密为由起诉姚某、思普特公司呢？
根据《著作权法》及《计算机软件保护条例》等法律法规的规定可知，计算机软件不论是否发表，均依法享有著作权。同时，根据《计算机保护条例》第四条：“受本条例保护的软件必须由开发者独立开发，并已固定在某种有形物体上。”第六条：“本条例对软件著作权的保护不延及开发软件所用的思想、处理过程、操作方法或者数学概念等。”可知作为我国著作权法保护的技术信息首先必须是作者独立创作的，具有独创性；其次必须表现了作者的构思，具有表达性；最后必须可以以某种形式固定在一定的物质载体上，加以复制，并被人感知，具有可复制性。作者或权利人是不能仅以软件开发所使用的思想、处理过程、操作方式等来主张著作权。但矛盾的是，恰恰正是这不为著作权所保护的在软件开发中所使用的思想、操作方式、数学概念等却是软件开发人员进行创造性软件开发活动中的核心内容，一旦被他人知悉，即很容易被模仿开发出相似的源代码（被盗走软件的载体，却未必能开发出相似的源代码）。因此，若仅以著作权对计算机软件进行保护，很容易被他人钻了空子，盗走了技术信息的实质内容还无法进行维权。
相比起来，商业秘密对于技术信息的保护就较为全面了，不仅对于通过一定载体形式表现出来的作品可以进行保护，对于不通过载体所传递出的作品信息、非作品信息也可以提供保护。例如软件开发所使用的思想、处理过程、操作方式、数学概念等，只要是符合商业秘密的秘密性、价值性，并经权利人采取了合理的保密措施的，权利人都可主张作为商业秘密进行保护。
由此可知，在计算机软件的保护问题上，权利人可以选择以著作权和商业秘密保护并用的方式，对于自己开发出来的软件，第一时间向国家版权局申请《著作权登记证书》，以便在发生著作权争议时明晰自己的权利人地位；同时，还应将该计算机软件作为自己的商业秘密，通过制定保密制度，采取保密措施等手段加以保护。值得注意的是，与计算机软件性质相类似的，如工程设计图、产品设计图、地图、示意图等图形作品和模型作品等的保护问题上，权利人也都可以选择以著作权和商业秘密保护并用的方式，从而更好的保护自己的知识产权成果。


编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。

江苏省南京市人民政府


南京市音像制品管理办法
　
１９９８年５月３０日　南京市人民政府令第１５７号



第一章　总则





　　第一条　为了保障音像事业的健康发展，促进音像事业的繁荣，丰富人民群众的文化生活，推进社会主义精神文明和物质文明建设，根据国务院《音像制品管理条例》等有关法律法规，结合本市实际情况，制定本办法。


　　第二条　本办法适用于本市行政区域内录有内容的录音带、录像带、唱片、激光唱盘和激光视盘等音像制品的批发、零售、出租和经营性录像放映（以下简称放映）的管理。


　　第三条　南京市广播电视局是本市音像制品行政主管部门。
　　区、县广播电视行政管理部门在同级人民政府领导下，负责本辖区内音像制品的管理。
　　属于文化系统的，由文化行政管理部门管理。
　　公安、工商行政、新闻出版、海关、邮电、铁路、民航、交通等部门，应当按照各自的职责分工，协助音像制品行政管理部门做好音像制品的管理工作。


　　第四条　音像制品经营活动，应当遵守法律、法规，坚持为人民服务、为社会主义服务的方向。
　　鼓励传播有益于经济发展和社会进步的思想、道德、科学技术和文化知识的音像制品经营活动。


　　第五条　依法保护音像制品著作权人和音像制品经营者的合法权益。
　　对检举或协助查处违法经营音像制品活动有功的单位和个人，音像制品行政管理部门应当给予表彰和奖励。

第二章　申请与审批





　　第六条　本市对音像制品的经营活动实行许可证制度。
　　凡在本市从事音像制品批发、零售、出租、放映等经营活动的，必须向音像制品行政管理部门申领音像制品经营许可证。
　　未取得音像制品经营许可证的，不得从事音像制品的经营活动。


　　第七条　申请从事音像制品批发、零售、出租业务的，应当具备下列条件：
　　（一）有与经营业务相适应的专业知识和文化水平的经营人员；
　　（二）有固定的经营场所，适宜的经营地点；
　　（三）有必需的演示音像制品的视、听设备；
　　（四）有符合国家规定并与经营规模相适应的资金。


　　第八条　从事音像制品放映业务的，应当具备下列条件：
　　（一）有固定的放映场所，面积不少于３０平方米；
　　（二）有合格的专职播放人员；
　　（三）有必需的、性能完好的播放设备；
　　（四）有符合国家规定并与放映规模相适应的资金。


　　第九条　娱乐餐饮服务业等场所、营运的车船和单位内部从事经营性音像制品放映的，应当向音像制品行政管理部门申领《音像制品放映经营许可证》。


　　第十条　从事摄像音像制作、刻录数码激光视盘经营的，应当向音像制品行政管理部门申领《音像制品零售经营许可证》。
　　音像出版单位可以按照国家有关规定销售本单位出版的音像制品。从事非本单位出版的音像制品销售业务的，应当向音像制品行政管理部门申领《音像制品批发经营许可证》或《音像制品零售经营许可证》。


　　第十一条　申请从事音像制品零售、出租、放映业务的，应当向音像制品行政管理部门提出申请。音像制品行政管理部门应当在接到申请之日起二十日内以书面形式通知申请人许可开办或不许可开办。


　　第十二条　申请从事音像制品零售、出租、放映业务的，由广播电视行政管理部门审批。
　　申请从事音像制品批发业务的单位，应当向市广播电视行政管理部门提出申请，市广播电视行政管理部门审核后按规定报批。
　　文化系统内的单位申请从事音像制品批发、零售、出租、放映业务的，应当向文化行政管理部门提出申请。市文化局将审批情况抄送市广播电视局备案。


　　第十三条　音像制品经营者取得音像制品经营许可证后，应当到工商行政管理部门登记，领取营业执照方可开展经营活动。从事音像制品出租、放映业务的，还应当到公安部门办理《江苏省公共场所安全合格证》。


　　第十四条　音像制品行政管理部门对音像制品的经营实行年度审核验证制度。音像制品经营者必须在规定的时间内到原审批部门办理年度审核验证手续。逾期未办理审核验证手续的，不得继续从事音像制品经营活动。


　　第十五条　音像制品经营单位变更经营负责人、经营范围、经营方式、经营地点的，必须向原审批部门办理变更手续。
　　领取音像制品经营许可证后六个月之内不营业的，视为自动歇业。音像制品经营单位停业或者歇业的，必须向原审批部门办理注销登记手续。

第三章　经营活动管理





　　第十六条　音像制品经营者应当在经营场所的醒目位置悬挂音像制品经营许可证等有关证件。
　　音像制品经营许可证不得伪造、涂改、复印、出借、出租或转让。


　　第十七条　音像制品经营者经营的音像制品必须是国家批准出版的音像出版物，或国家指定渠道进口的音像制品。
　　社会公共场所及经营场所不得播放、演示非法音像制品。
　　家庭专用的音像制品不得用于营业性放映。


　　第十八条　禁止经营下列音像制品及音像制品的附属宣传品：
　　（一）危害国家统一、主权和领土完整的；
　　（二）煽动民族分裂，破坏民族团结的；
　　（三）泄露国家秘密的；
　　（四）宣传淫秽、色情或渲染暴力的；
　　（五）诽谤、侮辱他人的；
　　（六）侵犯他人著作权的；
　　（七）国家规定禁止出版、传播的。


　　第十九条　供研究、教学参考进口的音像制品，不得用于批发、零售、出租、放映等经营活动。


　　第二十条　经营音像制品零售、出租业务的，必须从持有《音像制品批发经营许可证》的单位购买音像制品。


　　第二十一条　音像制品经营者应当按照规定缴纳管理费。


　　第二十二条　音像制品复制经营单位不得从事音像制品的批发、零售业务。
　　举办音像制品临时性放映和激光视听观摩经营活动的，举办者应在活动举办之日的十日前向市广播电视行政管理部门提出申请，经批准后方可开展活动。


　　第二十三条　单位和个人寄运或提取大宗（一件以上）音像制品，应出具相应的《音像制品批发经营许可证》和广播电视行政管理部门的准运证明，车站、港口、机场、邮局方可办理。
　　在境内按包裹或快递小包邮寄的音像制品，由广播电视行政管理部门进行内容审查。内容符合邮寄规定的，广播电视行政管理部门出具《准予邮寄音像制品证明书》，邮寄的单位和个人，凭邮寄证明书向邮局办理邮寄手续。
　　文化系统内的单位邮寄音像制品的，凭文化行政管理部门的证明向邮寄办理邮寄手续。


　　第二十四条　音像制品行政管理部门的管理人员，对音像制品经营活动进行检查时，应当出示行政执法证件，秉公执法。
　　依法收缴的音像制品，由音像制品行政管理部门及有关部门销毁。

第四章　罚则





　　第二十五条　有下列行为之一的，由音像制品行政管理部门根据情节轻重，给予警告，责令停止批发、零售、出租、放映，没收违法音像制品，没收违法所得，吊销音像制品批发、零售、出租、放映经营许可证，可以并处违法所得５倍以上１０倍以下的罚款：
　　（一）未取得音像制品经营许可证擅自批发、零售、出租和放映音像制品的；
　　（二）批发、零售、出租和放映未取得音像制品发行许可证的音像制品的；
　　（三）批发、零售、出租和放映非音像制品出版、复制单位出版、复制的音像制品的；
　　（四）批发、零售、出租和放映供研究、教学参考的资料性音像制品的；
　　（五）批发、零售、出租和放映有本办法第十八条规定禁止内容的音像制品的。
　　吊销音像制品经营许可证的行政处罚，需经原发证机关批准。


　　第二十六条　逾期未办理音像制品经营许可证审核验证手续继续从事音像制品批发、零售、出租、放映经营活动的，或者未经批准举办音像制品临时性放映和激光视听观摩经营活动的，由音像制品行政管理部门责令限期改正，有违法所得的可以并处３００００元以下的罚款，没有违法所得的可以并处１００００元以下的罚款。


　　第二十七条　有下列行为之一的，由音像制品行政管理部门给予警告，责令限期改正，可以并处１０００元以下的罚款：
　　（一）伪造、涂改、复印、出借、出租、转让音像制品经营许可证的；
　　（二）未在音像制品经营地点悬挂音像制品经营许可证的；
　　（三）超越音像制品行政管理部门核准的经营范围、经营方式、经营地点经营的；
　　（四）音像制品经营者从无《音像制品批发经营许可证》的单位购买音像制品用于经营的；
　　（五）在社会公共场所及经营场所播放、演示非法音像制品的。


　　第二十八条　音像制品经营者经营淫秽内容的音像制品的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定进行处罚。


　　第二十九条　当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。逾期不申请行政复议、不起诉、又不履行行政处罚决定的，作出行政处罚的机关可以依法申请人民法院强制执行。

第五章　附则




　　第三十条　本办法由南京市广播电视局负责解释。


　　第三十一条　本办法自发布之日起施行。